香港公司注冊(cè)很簡(jiǎn)單，沒(méi)有復(fù)雜的審核過(guò)程，但是如果經(jīng)營(yíng)一些特定行業(yè)的話還需要申請(qǐng)?zhí)刂傅慕鹑谂普眨纾愀酃疽?jīng)營(yíng)證券投資業(yè)務(wù)的話，就需要申請(qǐng)香港金融4號(hào)牌照。
申請(qǐng)要求如下：
1、公司資質(zhì)及資金要求
必須為依照《公司條例》進(jìn)行注冊(cè)，并處于合法經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的香港公司。或者是依照香港《公司條例》進(jìn)行注冊(cè)備案的境外公司。同時(shí)必須擁有適合業(yè)務(wù)開(kāi)展的公司架構(gòu)，并設(shè)立完善健全的內(nèi)部監(jiān)控管理體系，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
由于4號(hào)牌照僅對(duì)證券的買(mǎi)入和沽出提供咨詢(xún)意見(jiàn)，并不直接參與交易活動(dòng)，因此香港證監(jiān)會(huì)對(duì)這類(lèi)金融服務(wù)企業(yè)的資金要求較低（但并不是沒(méi)有要求）。想要在香港從事證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)，雖沒(méi)有強(qiáng)制要求實(shí)際認(rèn)繳公司股份，但仍需要滿足不低于10萬(wàn)港幣流動(dòng)資金的要求，但對(duì)于某些特殊情況，仍需要滿足不低于500萬(wàn)港幣的公司股本認(rèn)繳，以及不低于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求。
2、人員及資質(zhì)要求
由于證券交易咨詢(xún)的結(jié)果，對(duì)客戶利益影響較大，并且極容易滋生金融內(nèi)幕交易，因此香港證監(jiān)會(huì)對(duì)于此類(lèi)證券咨詢(xún)公司的人員，有較高的專(zhuān)業(yè)要求，具體體現(xiàn)在：
1）必須通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)的專(zhuān)業(yè)性認(rèn)證，認(rèn)證內(nèi)容包括取得獲認(rèn)可的行業(yè)資格考試；取得會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律專(zhuān)業(yè)學(xué)位（也可為其他專(zhuān)業(yè)，但必須在以上2個(gè)學(xué)科中取得合格成績(jī)）；取得國(guó)際認(rèn)可的法律、會(huì)計(jì)或金融財(cái)務(wù)方面的專(zhuān)業(yè)資格；具備5年以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
2）必須在緊接申請(qǐng)日6年內(nèi)，擁有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。并且具備最少2年的、經(jīng)過(guò)證明的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)。并通過(guò)至少1個(gè)本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試。
當(dāng)滿足人員和公司資質(zhì)的相關(guān)要求，才能向香港證監(jiān)會(huì)提交金融4號(hào)牌照申請(qǐng)。而香港證監(jiān)會(huì)通過(guò)一段時(shí)間的審核，才會(huì)向符合要求的申請(qǐng)者發(fā)出金融牌照。
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